「ポンプ・アンド・ダンプ」の役割で制裁を受けた元サンアントニオ地域のブローカー

元サンアントニオ地域の株式仲買人が、投資家を欺く「ポンプ・アンド・ダンプ」スキームでの役割を果たしたとして、連邦証券規制当局から制裁を受けました。

Matthew A. Bell は、「ブローカー、ディーラー、投資顧問、地方自治体の証券ディーラー、地方自治体の顧問、証券代行業者、または全国的に認められた統計的格付け機関との関係」を禁じられている、と米国証券取引委員会は今週述べた。

この同意判決は、SEC が民事訴訟でベルが今は亡き医療コーディング会社 CodeSmart Holdings Inc. の株価を膨らませる計画に関与したと主張してから 8 年半後に行われた。言った。

ベルネでの生活を記録している 55 歳のベル氏も、未登録証券を売却した、と SEC は述べた。

ベルの法的な問題はこれで終わりではありません。

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3億ドルの株式操作でブローカーを起訴

彼は、2014 年に証券詐欺を犯した陰謀と郵便および電信詐欺を犯した陰謀の罪を認めた後、ニューヨークで 3 月 17 日に判決を言い渡されることになっています。減額された賞金を確保します。

彼は、郵便および電信詐欺の罪で最大20年の懲役に直面する可能性があり、証券詐欺の罪は最大5年の懲役に処せられる可能性があります.

彼はコメントの要求にすぐに応答しませんでした.

彼の刑事事件では、ベルはもともと、「ソプラノス」俳優のジェイミー・リン・シグラーの元夫でありマネーマネージャーであるアブラクサス「AJ」J.ディスカラを含む起訴で指名されました。 Discala は、OmniView Capital Advisors LLC の最高経営責任者でした。

彼は連邦刑務所で 11½ 年の刑を宣告され、2021 年後半に約 250 万ドルを引き渡すよう命じられました。 CodeSmart を含む複数のペニー株の操作に関連する陰謀、証券詐欺 2 件、電信詐欺 4 件です。

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連邦検察官によると、Discala、Bell、およびその他の企業は、株式非公開の CodeSmart とシェル公開会社との逆合併を計画しました。

CodeSmart の無制限株式の支配権を獲得した後、彼らは不正に株価と取引量を水増しし、その後、無制限株式を売却して利益を得ました。

検察官によると、Discala、Bell、その他にペニーで発行された株式は、Bell の証券会社の顧客などに、顧客の知らないうちに売却されたという。 検察官は、ベルが顧客のために株式を購入すると同時に、個人の取引口座の株式も売却したと検察官は付け加えた。

起訴状によると、彼は計画から少なくとも 55 万ドルを受け取った。

ベルは、ノース サイドのメガチャーチであるオーク ヒルズ教会を通じて多くのクライアントを見つけたようです。

彼はサンアントニオに本拠を置く Alamo Assets Advisors LLC の登録投資顧問でしたが、2013 年までの約 4 年間、WFG Investments のブローカーとして働いていました。その後、2013 年に短期間、証券アメリカ社と提携しました。

ドケット:

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FINRA として知られる金融業界規制当局のウェブサイトは、ベルの記録に 50 件近くの顧客からの苦情があったことを示しています。 紛争の多くは解決されましたが、175 万ドルの損害賠償を求めるものを含め、4 件が係属中です。

顧客は 2014 年の苦情から 100 万ドル強の和解を得ましたが、和解の多くは要求された損害額よりはるかに少ないものでした。

ニューヨークでのSECの民事訴訟を監督する裁判官への12月16日の書簡で、SECは、ベルの刑事訴訟が解決された後、金銭的救済のための和解を試みるつもりであると述べた.

同意判決の一環として、ベルは連邦証券法違反を犯すことを永久に禁じられています。

pdanner@express-news.net

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